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Pero deben explicar por qué ...
SEC
Por GabrielaHuertaNormativaNormativa
Tomará efecto el 6 de ...
Massachusetts presenta su norma fiduciaria para broker dealers, que aplica a todos los clientes, sean o no del estado
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Separado por análisis e investigación
La SEC autoriza que los broker-dealers en EE.UU. puedan seguir cobrando como con MiFID II
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Por primera vez
La SEC analiza permitir a los asesores financieros usar testimoniales en su material de marketing
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Con datos de FINRA y ...
La CFP Board revisará manualmente por violaciones o actos disciplinarios de sus miembros y candidatos
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En línea con Reg BI
Los CFPs tendrán nueve meses más para cumplir con el nuevo código de ética y normas
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Regulación y auditoría
La SEC y la CNMV presidirán conjuntamente el Monitoring Group
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Regulation Best Interest
La SEC aprueba 3 a 1 la nueva regulación sobre conflictos de interés para brokers
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Por comisiones 12b-1
