Solo un mes después de abandonar el Protocol for Broker Recruiting, UBS perdía esta semana un equipo de brokers que maneja hasta 228 millones de dólares en activos de sus clientes.
Jason Bratt, David Nanson y Ashley Colvin dejaron la firma suiza para integrarse en TRUE Private Wealth Advisors, que forma parte de Dynasty Financial Partners, en un año plagado de este tipo de movimientos hacia firmas independientes.
Mientras Nanson es especialista en planificación financiera, transferencia patrimonial y gestión de impuestos, Bratt se centra en los planes de jubilación y las estrategias impositivas eficientes. Por su parte, Colvin aporta al equipo experiencia en clientes UHNW.
“En la mayoría de las empresas, los asesores financieros a menudo se encuentran encerrados en un entorno de productos y servicios propios. Muchos asesores han reconocido este conflicto y han intentado resolverlo yendo al brazo «independiente» de las mismas firmas. Con demasiada frecuencia, se encuentran atrapados en otra plataforma cerrada que ofrece solo lo que la empresa matriz considera apropiado”, explica TRUE Private Wealth Advisors.
“TRUE es un RIA que nace bajo la regla fidiuciara, lo que implica que estamos obligados a buscar las soluciones que van en mejor interés de nuestro clientes”, añaden.
