FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) ha propuesto esta semana un cambio en las normas que regulan la contratación de brokers. El organismo quiere introducir una nueva regla que les obligue a informar a sus clientes de los incentivos económicos que reciben al cambiar de firma para la que trabajan.
De aprobarse esta nueva directriz, las firmas tendrán que enviar una «comunicación educativa» a los inversores que trabajan con un broker informándoles de que éste comienza a trabajar en su compañía. La información enviada incluye las preguntas que el inversor debe hacerle a su broker para saber qué indemnización y otros incentivos ha aceptado por cambiarse de empresa.
“La comunicación educativa pondría de relieve las posibles implicaciones de la transferencia de activos a la firma que está haciendo la contratación y sugiere preguntas para que el cliente pueda adoptar una decisión informada. La firma que contrata estaría obligada a proporcionar la comunicación educativa tras contactar con un cliente minorista para que traspase sus activos a la nueva compañía”, explica la nota de prensa del supervisor.
“FINRA sigue preocupada porque los clientes minoristas pueden no ser conscientes de los importantes factores que deben considerar a la hora de transferir sus activos a la nueva firma”, escribe el organismo.
La propuesta broker-compensation es una revisión de otra regla que FINRA presentó en marzo del año pasado a la SEC, pero que se vio obligada a retirar debido a la resistencia de la industria. La normativa original habría requerido que los brokers revelaran a sus clientes los incentivos que recibían por cambiarse de firma siempre que superasen los 100.000 dólares, explica InvestmentNews.
FINRA recogerá comentarios públicos de las partes interesadas para esta propuesta hasta el 13 de julio.