Los RIAs que custodian con TD Ameritrade tienen buenas noticias sobre la adquisición de esa firma por parte de Charles Schwab.
Según Tom Nally, presidente de TD Ameritrade, la mayoría de los RIA no tendrán que volver a conseguir las firmas de sus clientes una vez que finalice la transacción.
«Cuando anunciamos por primera vez (la transacción), esto fue algo de gran preocupación», dijo Nally a una audiencia de asesores en la conferencia Nacional LINC 2020 de TD Ameritrade en Orlando de finales de enero.
“Con más de 2 millones de cuentas de clientes en TD Ameritrade, esto sería una gran carga para todos ustedes. Pero la respuesta es no, para la gran mayoría de las cuentas no se tendrá que volver a meter los papeles», añadió.
Sin embargo, el presidente de TD Ameritrade señaló que puede haber «algunos eventos en los que podamos buscar conseguirlos para ciertos tipos de cuentas», sin aclarar qué tipos de cuentas pueden tener que volver a meter.
El dirigente empresarial señaló que durante su mandato con TD Ameritrade y sus predecesores, ha sido testigo de ocho acuerdos diferentes además de la adquisición actual, y «nunca nos han pedido tener que volver a meter los papeles».
Además, Nally dijo que los asesores pueden ayudar a TD Ameritrade a crear una transición sin problemas para sus clientes haciendo la mayor cantidad de negocios posible por vía electrónica y/o con la entrega de documentos digitales.
La operación, anunciada en noviembre pasado, crearía un gigante con 5 billones de dóalres (trillion en inglés) en activos combinados. Actualmente Schwab es el custodio líder de RIA, mientras que Fidelity y TD ocupan el segundo y tercer lugar.